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证监会:推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作

2023年01月05日 互联网 我要评论
2022年12月30日,证监会通报对两家龙头互联网跨境券商富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作。通报称,近年来,富途控股(futu.o)、老虎证券(tigr.o)未经证监会核准,面向境内投资者开展跨

2022年12月30日,证监会通报对两家龙头互联网跨境券商富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作。通报称,近年来,富途控股(futu.o)、老虎证券(tigr.o)未经证监会核准,面向境内投资者开展跨境证券业务,根据《证券法》等相关法律法规,其行为已构成非法经营证券业务。

证监会表示,按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改:一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳,允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易,但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

证监会表示,将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改,并视整改情况采取进一步监管措施。

2021年10月15日,证监会通过媒体发声表明监管态度,即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定,将依法对此类活动予以规范。同年11月11日,证监会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈,明确了监管态度,要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。

据悉,跨境互联网券商存在两个关键,一是前述资金出境问题,属于央行外汇管理局管辖;二是证券牌照,持牌经营,由证监会管辖。

根据《证券法》规定,“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。”《证券公司监督管理条例》也规定,“境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。 ”

上海一位律师告诉经济观察网,跨境互联网券商在没有相关牌照的情况下在境内开展证券经纪业务、销售基金产品、代理证券结算业务等处于灰色地带,存在法律及合规风险。

富途控股与老虎证券为龙头跨境互联网券商。财报显示,富途控股2022q3实现营收19.64亿港元,净利润8.06亿港元,收入来源则主要为经纪佣金收入、利息收入,期内分别为9.58亿港元和8.81亿港元。截至2022年三季度末,富途控股注册用户数为313.3万人,付费用户144.5万人。

天风证券研报显示,富途牛牛和moomooapp注册用户数达1915万,有资产客户总数达144.5万。截至2022q3的存量有资产客户数据,中国香港市场占比接近40%,海外(不包括中国香港)占比为30%,其中新加坡和美国合计占比不到20%。

老虎证券2022年q3实现营收5541万美元,净利润663万美元,收入来源主要为经纪收入和利息收入,占比分别为51.51%和33.87%。截至2022q3,老虎证券入金客户为75.41万人,当季新增2.27万,分地区看,新加坡、澳新与中国大陆分别占60%、20%和20%。

来源:经济观察报,记者 梁冀 

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